中國窗-香港商報電子報

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SEC擬嚴管對冲基金防欺詐

2010年 11月 20日 00:00 中國窗

【香港商報訊】美國證券交易委員會(SEC)將在周五晚間舉行會議，對要求管理資產超過1.5億美元的對冲基金及私募股權基金的顧問進行註冊的建議進行投票。對冲基金與私募股權基金將列入SEC考慮監管的範圍之內。加強監管預計將幫助SEC在規模已達1.6萬億美元的對冲基金行業中發現欺詐行為。尽管對冲基金管理人稱，新監管要求將不會帶來很大負擔。紐約為對冲基金提供法律解決方案的律師事務所Sadis & Goldberg LLP合夥人Ron Geffner就表示，SEC的新監管要求將不難達到。如果相關顧問執行了監管部門規定，所受關注也將較少。 花旗相關CDO交易遭查 與此同時，SEC還正在調查花旗銀行在10億美元的債務抵押債券（CDO）發行中所扮演的角色。據悉，該部分CDO債券名為Class V Funding II-I，2007年2月晚些時候完成交易，包含了部分其他CDO，都是從各種形式由次級抵押貸款支持的債務衍生而來的投資級債券。SEC調查員正在調查花旗是否強迫某一單獨經理人將某些特殊資產投入於該交易當中。